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解读我国档案行政处罚的基本原则

字体:【 】       【 打印 | 关闭】  发布人:.qiangool.       发布时间:2017-10-27 11:39:45   点击数:783

廖  成

 

行政处罚的原则是对行政处罚的实施普遍指导意义的准则。根据《中华人民共和国行政处罚法》(以下简称《行政处罚法》)关于处罚原则的规定,结合档案工作实践,《档案行政处罚程序规定》(以下简称《处罚程序暂行规定》)第三条规定了实施档案行政处罚应当遵循的基本原则,这对规范档案行政管理部门依法治档的行为,提高档案行政管理部门的执法水平,保护公民、法人或者其他组织的合法权益重要意义。

一、处罚法定原则

《行政处罚法》第三条规定,“公民、法人或者其他组织违反行政管理秩序的行为,应当给予行政处罚的,依照本法由法律、法规或者规章规定,并由行政机关依照本法规定的程序实施。没有法定依据或者不遵守法定程序的,行政处罚无效。”该规定做出了三方面的法定要求,即执法主体法定、处罚依据法定、处罚程序法定。从档案行政处罚实践来看,具体包括以下内容:

(1)实施档案行政处罚的主体是法定主体。根据《档案法》第二十四条“在利用档案馆的档案中,有前款第一项、第二项、第三项违法行为的,由县级以上人民政府档案行政管理部门给予警告,可以并处罚款”、第二十五条“携运禁止出境的档案或者其复制件出境的,由海关予以没收”的规定和《处罚程序暂行规定》第二条的规定,档案行政处罚只能由具有法定处罚权的县级以上人民政府档案行政管理部门或者国家海关实施。

(2)实施档案行政处罚的依据法定。即实施行政处罚必须有法律 、法规或规章的规定,要符合《处罚程序暂行规定》第三条第一款的规定,即“以《行政处罚法》《档案法》《档案法实施办法》等法律、法规为依据”,做到事实清楚、证据充分。同时,不得擅自扩大《档案法》第二十四条、第二十五条规定的可以给予行政处罚的范围,否则做出的行政无效。

(3)实施档案行政处罚的程序合法。处罚法定原则不仅要求实体合法,同时也要求实施处罚的程序符合法律规定,即遵守法定程序,《处罚程序暂行规定》对档案行政处罚的实施做出了程序方面的严格规定,违反法定程序做出的档案行政处罚也不具有法律效力。

二、公正、公开原则

《行政处罚法》第四条规定,“行政处罚遵循公正、公开的原则”。公正原则是指在实施行政处罚时不仅要求形式是合法的,是在自由裁量的法定幅度范围内实施的,而且要求在内容上合法,符合立法目的。公开就是关于行政处罚的国家有关规定必须是通过公布程序向社会公开的,要有相对方的参与和了解,以提高公民对行政机关及其实施的行政处罚的信任度,同时监督行政机关及其公务员依法、公正行使职权,保障相对方的合法权益。坚持处罚公开原则,最主要的是实施行政处罚的过程和结果要公开。《处罚程序暂行规定》遵循《行政处罚法》关于保证行政处罚公正、公开制度的规定,做出了详细规定,如表明身份制度(第十三条)、告知制度(第十七条)、听取意见制度(第十八条、第二十二条)、听证制度(第二十三条、第二十四条)、回避制度(第十四条)、调查制度(第十五条)。

 三、处罚与教育相结合原则

《行政处罚法》第五条规定,“实施行政处罚,纠正违法行为,应该坚持处罚与教育相结合,教育公民、法人或者其他组织自觉守法。”处罚与教育相结合原则就是要达到档案行政处罚不仅是制裁档案违法行为的手段,而且也要起到教育的作用。处罚的目的不仅是“惩”已然的档案违法行为,而且是“戒”未然的档案违法行为。通过惩罚与教育使人们认识到违法行为的危害性,从而培养自觉守法的意识。当然,对于已然的档案违法行为的教育必须以处罚为后盾,不能以教育代替处罚。依照《行政处罚法》的规定,《档案法》第五章“法律责任”、《档案法实施办法》第五章“罚则“的有关规定均体现了处罚与教育相结合原则的精神。

四、处罚救济原则

处罚救济原则指行政主体对相对方实施的行政处罚时,必须保证相对方取得救济的途径,否则不能实施行政处罚。处罚救济原则是保证行政处罚公正、合法行使的事后补救措施。为保证在实施档案行政处罚过程中充分维护公民、法人或者其他组织的合法权益,《处罚程序暂行规定》依照《行政处罚法》做了许多规定,如第四条和第二十六条规定当事人享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利、请求赔偿权,第十四条规定当事人享有申请具有回避情形的档案执法人员回避的权利,第十七条规定当事人享有了解权,第十八条和第二十二条规定当事人享有陈述权、申辩权,第二十条规定行政处罚决定书必须载明的事项,第二十三条规定当事人享有听证权,第三十一条规定公民、法人或者其他组织享有申诉或检举权。

五、过罚相当原则

过罚相当原则是指行政主体对违法行为人适用行政处罚,被处罚的行为种类和处罚幅度要与违法行为人的违法过错相适应,既不轻过重罚,也不重过轻罚,从而避免行政处罚畸轻畸重的不合理、不公正情况。过罚相当原则不仅是行政处罚适用或实施时所遵循的原则,也是行政处罚设定时所应遵循的原则。要做到适用或实施行政处罚过罚相当,首先要全面了解、掌握有关违法行为人的基本情况(是否成年、精神是否正常、身体是否健全等);违法事实和违法行为的各种情节(如目的、动机、手段、危害后果、在共同违法中的作用等);违法后的认错态度、表现等。然后要正确认定违法行为人相应违法行为的性质。其次,要正确选择适用法律、法规,把握好法律、法规效力的层次性、内容的针对性、具体条文与相应行为的适应性等。最后,还要正确行使好自由裁量权,根据当时当地的形势及有关政策等,在法律、法规 规定的范围内选择、确定最适当的处罚幅度。在档案行政处罚实践中,应按照《档案法》第五章“法律责任”和《档案法实施办法》第五章“罚则”的规定,认真调查和分析档案行政违法行为个案情况,特别是要在自由裁量权的法定权限范围内,认真做好“罚则”处罚的实施,从而保证过罚相当。否则,直接影响档案行政处罚的公正性、合理性。

 

参考文献:

[1]《中华人民共和国行政处罚法》.1996年3月17日公布,1996年10月1日起施行。

[2]《中华人民共和国档案法》.1987年9月5日通过,1988年1月1日起施行,1996年7月5日起修正。

[3]《中华人民共和国档案法实施办法》.1990年11月19日发布施行,同年6月7日重新发布。

[4]《档案行政处罚程序暂行规定》.2000年5月10日发布,自发布之日施行。

[5]罗豪才.《行政法学(新编本)》.北京:北京大学出版社,1996.

 

(作者系南充市档案局保管利用科科长)

 

(原载《四川档案》2005年第6期)

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